Page 131 - 美國

第肆章 投資法規及程序

一、主要投資法令

（一）證券法（Security Act）：證券業監管的州法律，規定在該州提供或出售的

證券的註冊以及在該州出售證券的交易商和推銷員的註冊，禁止欺詐行

為，並規定行政、民事和刑事的制裁。

（二）投資顧問法（Investment Advisers Act）：提供投資建議的顧問和代表，禁

止欺詐行為，並規定違反者的行政、民事和刑事制裁。

（三）商品法（Commodities Act）：規定商品和其銷售的監管法規，以及違反的

行政、民事和刑事制裁。

（四）運動員代理法（Athlete Agents Act）：規定註冊為運動員代理人的法律責

任。

（五）州內眾籌法（NC PACES Act）：如果證券的提供或出售是根據特定準則進

行的，則可以豁免註冊。另禁止城市對符合條件的企業收取使用權費用。

（六）環保政策法（Environmental Policy Act）：規定環保標準及違反制裁。

二、投資申請之規定、程序、應準備文件及審查流程

投資申請程序及審核流程與美國企業相同，欲設公司者，宜委託律師或會計師

事務所代辦公司登記設立程序。

（一）向州務卿辦公室提出申請營業執照。

（二）州務卿辦公室通知「公司所得及特許稅務處」新公司獲准成立。

（三）外國公司成立後，向州務卿申請營業許可，或申請免核發營業許可。

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